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深圳证监局：对东亚前海证券有限责任公司采取监管谈话措施

2023-06-08 21:16:51 来源：云财经 小 中


【资料图】

深圳证监局发布关于对东亚前海证券有限责任公司采取监管谈话措施的决定：经查，东亚前海证券有限责任公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是内控机制不完善及执行不到位。如未及时更新完善研报业务内部管理制度，在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性欠缺，对研究所员工的考核指标体系不全面、考核留痕不充分等。

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