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监管对光大证券一分公司出手

2023-08-01 23:40:56 来源：云财经 小 中


【资料图】

8月1日，证监会官网显示，广东证监局一次性对光大证券广东分公司及下辖营业部、相关责任人下发了6份行政监督管理措施，涉及多项营业部违规行为。广东证监局指出，相关营业部存在员工协助客户出借证券账户、向客户违规承诺承担损失、向客户提供科创板测试题答案、未及时报告客户集体投诉等情况。广东证监局指出，相关违规行为反映出，该营业部合规管理不到位、内部控制不完善。基于此，广东证监局责令该营业部在1年内每6个月开展一次内部合规检查，并提交合规检查报告。(中国基金报)

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